Compliance
Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen.
Die Komplexität der regulatorischen Anforderungen hat mit der Einführung der MiFID II noch einmal deutlich zugenommen. Ein Abbruch der Gesetzesinitiativen ist zumindest derzeit nicht absehbar. Daher fordern aufsichtsrechtliche Themen eine immer größer werdende Aufmerksamkeit. Zugleich äußern viele Mandanten Frustration aufgrund der Unübersichtlichkeit des Aufsichtsrechts und der damit einhergehenden Unsicherheit, ob alle Anforderungen in ausreichendem Maße umgesetzt werden.
Wir unterstützen unsere Mandanten bei der Umsetzung der jeweiligen aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Diese Unterstützung kann themenbezogen sein (z.B. Unterstützung bei der Umsetzung der DSGVO), kann aber auch gesamthaften Charakter haben. So bieten wir eine „regulatory due diligence" an, in der wir prüfen, in wieweit im status quo einschlägige aufsichtsrechtliche Anforderungen erfüllt werden, in welchen Bereichen Gaps bestehen und unterstützen bei der Risikobeurteilung ggf. bestehender Defizite. Gemeinsam mit Ihnen erarbeiten wir konkrete Umsetzungsmaßnahmen und unterstützen bei der Implementierung und Nachschau.
Für mittelgroße Finanzdienstleister bieten wir auch an, die Compliance-Funktion als Full Insourcing zu übernehmen. Wir unterstützen z.B. die Erfüllung von Meldepflichten, die Umsetzung der Second Level Kontrollen, übernehmen Berichterstattungspflichten und begleiten aufsichtsrechtliche Prüfungen. Bei regulatorischen Neuerungen führen wir Betroffenheitsanalysen vor und entwickeln mit Ihnen Maßnahmen zur Umsetzung der Anforderungen.
Compliance-Schulungen bieten wir sowohl als regelmäßige Schulungen an, z.B. für neu eingestellte Mitarbeiter, für den Sachkundenachweis von Portfoliomanagern oder für Geschäftsleiter und Gremien. Daneben können wir Schulungen auch als Inhouse-Workshops zu aktuellen Themen gestalten oder auch z.B. zur Vorbereitung auf Kontrollprüfungen nach ISAE 3402.
Dabei bringen wir auch unsere Erfahrung aus aufsichtsrechtlichen Prüfungen bei anderen Mandanten und Einschätzungen aus unserem Austausch mit der Aufsicht und anderen Berufsträgern mit ein.
Wir sind Ihr Ansprechpartner bei allen regulatorischen Fragen und unterstützen Sie gerne bei der optimalen Umsetzung aller regulatorischen Anforderungen. Sprechen Sie uns gerne vertrauensvoll an.